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又有券商从业人员违法炒股被重罚。

中国证监会于本月初发布了一份行政处分决议书，作为申万宏源营业部副总经理的罗某，操控其哥哥的账户进行生意，生意金额达1.1亿元，获利164.5万，终究罗某被罚没算计329万元。

券商营业部副总用胞兄账号炒股

触及股票生意金额上亿元

处分决议书显现，罗某已是申万宏源的老职工，其自1997年起在申银万国证券衢州县西街营业部(营业部于2015年更名为申万宏源证券衢州县西街营业部，以下简称“西街营业部”)作业至今，2007年罗某获得证券执业资历，2009年担任西街营业部副总经理并兼任营销总监。

证监会根据相关当事人询问笔录、相关证券账户生意记载、银行转账记载等根据查明，2013年5月30日和2014年8月18日，罗某的哥哥罗某2先后在罗某任职的西街营业部开立证券资金账户。到查询日，罗某运用“罗某2”证券账户生意股票金额11,092万元，获利164.51万元。

查询成果显现，自2013年5月30日至查询日，罗某2的证券账户银证转入金额847.77万元，该等转入资金中，有269.18万元来自罗某、罗某能等银行账户，有461.54万元来自陈某等8名西街营业部职工的银行账户；而该等证券账户银证转出金额556.08万元中，包含转给罗某等265.24万元，转给徐某翊等4名西街营业部职工162.50万元。

而在上述期间内，“罗某2”证券账户宣布的成交证券托付指令合计457次，包含货台托付15次、上托付437次、手机托付5次。其间436次上托付的IP归属地会集在西街营业部，426次上托付指令经过罗某的工作笔记本电脑和台式机电脑宣布；手机托付电话号码的机主是罗某的朋友吴某霞，罗某承认其运用吴某霞手机操作“罗某2”证券账户。

证监会确定，罗某在任职期间经过实践操控“罗某2”证券账户进行股票生意的行为违反了“在任期或许法定限期内，不得直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票”的规则，构成“法令、行政法规规则制止参加股票生意的人员，直接或许以化名、别人名义持有、生意股票”的景象。

罗某部分陈说申辩定见被采用

无从轻或减轻处分的法定情节

处分决议书发表，在听证过程中，罗某提出了如下申辩定见，恳求从轻处分：

一、确定证券账户获利应当以股票实践卖出的价值作为核算根据，且应当补齐2018年期间的生意数据。罗某在承受查询后至2018年5月前，将其操控账户内一切股票清仓，应当将违法所得核算截止日从查询日后延至2018年5月底其悉数清仓时止。

二、罗某操控“罗某2”证券账户下挂信誉账户融资融券生意中所付出的利息应当予以扣除。

三、“罗某2”证券账户由罗某和罗某2一起办理，收益也由两边平分，罗某仅获得一半获利。

四、罗某在承受查询后自动卖出一切股票，中止违法行为，一起活跃合作证监会查办其他案子，且片面恶性不大并及时纠正过错，加上日子困难，具有《行政处分法》规则的依法从轻或许减轻处分的法定情节，期望得到从轻处理。

证监会经复核后部分采用了罗某提出的申辩，并对违法所得从头进行了核算。可是确定罗某不具备从轻或许减轻处分的法定情节。

证监会以为：

榜首，罗某在承受查询后，中止了违法行为，并将所持股票悉数清仓。其股票清仓后的实践获利状况与举行听证会前确定的获利状况差异过大，其相关申辩定见具有合理性，证监会依法予以采用，并根据罗某实践获利状况从头核算了违法所得。

第二，证监会在对违法所得进行确守时已将合理税费予以扣除。因融资融券敷衍利息不属于涉案违法行为的直接本钱，与涉案违法行为自身无关，对罗某提出的扣除融资融券敷衍出利息的恳求不予采用。

第三，罗某提出的其与罗某2一起办理“罗某2”证券账户并平分收益的陈说申辩定见，因其提交的根据无法证明上述现实，且与已查明的现实不符，亦与罗某出资额近200万、其哥哥罗某2出资额10余万的根据不匹配，不予采用。

第四，罗某的行为不具备从轻或许减轻处分的法定情节。首要，罗某虽有中止股票生意并清仓的行为，但上述行为系在承受查询后，且违法行为现已完结，损害成果现已构成，亦无法消除或减轻损害成果；其次，罗某合作证监会查办其他案子的行为尚不构成建功体现。此外，罗某提出的其片面恶性不大并及时纠正过错和当时日子困难，期望得到从宽处理的陈说申辩定见，证监会在作出行政处分时已充分考虑了上述状况，但上述事由均非《行政处分法》规则的应当依法从轻或许减轻行政处分的法定事由，因而证监会依法不予采用。

综上，证监会部分采用罗某的陈说申辩定见，并对违法所得从头进行了核算。根据生意所从头核算的成果，罗某清仓悉数股票后，扣除合理税费后的违法所得为164.51万元。

根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据2005年《证券法》榜首百九十九条的规则，证监会决议没搜罗某违法所得164.51万元，并罚款164.50万元。